在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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