科创板首批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚(fá拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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