金(jīn)融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作。北(běi)向互换通下的交(jiāo)易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金(jīn)融开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会(huì)（以下简称香港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清算(suàn)所股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和(hé)香港场外结算有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及(jí)其他国家和地(dì)区的境外投(tóu)资(zī)者可通(tōng)过两地基(jī)础设施互联(lián)互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)顺(shùn)利(lì)推出(chū)，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市　“北向互换通”初期可交易品种为利(lì)率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报价商协议(yì)，并为上海清算所利率互换集中(zhōng)清梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市算业务的清算(suàn)会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)外投资者为符合人民(mín)银行(xíng)要求并完成内地(dì)银行间债券市场(chǎng)准入(rù)备案的境外机(jī)构投资者，并经(jīng)外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行认可的(de)境外电子交易(yì)平台(tái)互(hù)联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利(lì)率互(hù)换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外(wài)结(jié)算公司针(zhēn)对双方清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会(huì)和香港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具体安(ān)排达(dá)成共(gòng)识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合(hé)作(zuò)安排和联络协商机(jī)制，共(gòng)同维护(hù)“互(hù)换(huàn)通”的(de)正(zhèng)常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所和(hé)场外结算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互换通(tōng)”下(xià)的(de)各(gè)项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北(běi)向互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管规定及(jí)业(yè)务规则，加强内部(bù)控制，防范和控(kòng)制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资(zī)者合法权益。投资(zī)者应当充(chōng)分了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法(fǎ)规(guī)、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控(kòng)制风(fēng)险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资(zī)者可联系外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参(cān)与做准备(bèi)。

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