金融(róng)界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外(wài)投资(zī)者通过(guò)北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生(shēng)品市场的协同(tóng)发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会（以下简称(chēng)香港证监(jiān)会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布(bù)联(lián)合(hé)公告(gào)，同意中国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及(jí)其他(tā)国家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基(jī)础设施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的(de)各项准备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互(hù)换通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价(jià)商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换集中清算(suàn)业务的清算会(huì)1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符(fú)合人民(mín)银行(xíng)要求(qiú)并完(wán)成(chéng)内地银行(xíng)间债券市(shì)场准入(rù)备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权限的(de)境外投资者需(xū)同时申请成为场外结算公司(sī)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)与人民银行(xíng)认可的境外(wài)电子交易平台互(hù)联提(tí)供(gōng)交易服(fú)务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方清算机构互(hù)联互通，共(gòng)同(tóng)向境内外投(tóu)资者提(tí)供(gōng)清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通(tōng)过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互换交易(yì)在轧(yà)差后的(de)名义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针对双方清算所(suǒ)之间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银(yín)行、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管(guǎn)合(hé)作(zuò)原(yuán)则(zé)和具体安排达成(chéng)共(gòng)识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了(le)两地监管机(jī)构在债券及衍生品市(shì)场方面的监管合作(zuò)安(ān)排和联络协(xié)商机制(zhì)，共同(tóng)维护“互换通”的(de)正常运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外(wài)结(jié)算公(gōng)司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定及业务规则(zé)，加强内部控制，防范和控(kòng)制风(fēng)险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教育(yù)和服务，切实维护投(tóu)资者合(hé)法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市场法律(lǜ)法规、业(yè)务规(guī)则和(hé)实践操作的差异，评(píng)估和控制(zhì1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022)风险(xiǎn)，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进(jìn)一步做好准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投(tóu)资者可(kě)联系(xì)外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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