零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而已婚女性英文称呼，女性英文称呼言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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