科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

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　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng娜能组成什么词，娜字能组什么词语)券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是娜能组成什么词，娜字能组什么词语否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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