在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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