在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函科长相当于什么级别？p>

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(科长相当于什么级别？x;'>科长相当于什么级别？mù)映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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