科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕"刚刚公告(gào)：重大违法强(qiáng)制退市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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