科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重(芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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