近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自(zì)律调查的(de)大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金(jīn)融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗)家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交(jiāo)易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设银(yín)行(xíng)股(gǔ)份有限公司(sī)债(zhài)务(wù)融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发(fā)行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中国(guó)民生(shēng)银行(xíng)承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业(yè)务(wù)违(wéi)规被(bèi)点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等多家机构(gòu)存(cún)在(zài)债券代持交易等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连(lián)银(yín)行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖(mài)方(fāng)向相反、清(qīng)算速度(dù)不(bù)同的(de)现券(quàn)交易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合(hé)理性，作为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方以现券(quàn)买卖(mài)或做市等方式(shì)参(cān)与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗律调(diào)查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的(de)多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违(wéi)规(guī)收取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调(diào)查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件(jiàn)约定开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参(cān)与机构在(zài)从(cóng)事(shì)相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的(de)重要作(zuò)用，应切(qiè)实(shí)提升(shēng)做市交易能力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻落(luò)实监管从严(yán)要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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