科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终止上市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗(sī)股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日(rì)内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌(x毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗ián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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