昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和(hé)业务(wù)审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合(hé)理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用什么是因果论证举例说明句子，什么是因果论证举例说明的方法活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资(zī)源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务有(yǒu)关要(yào)求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的(de)公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他(tā)主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当从什么是因果论证举例说明句子，什么是因果论证举例说明的方法人员(yuán)保障(zhàng)、资金(jīn)投入(rù)、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构(g什么是因果论证举例说明句子，什么是因果论证举例说明的方法òu)结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货经营机(jī)构实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他(tā)责任人(rén)给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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