在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。<上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费/p>

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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