金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正(zhèng)式(shì)启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联(lián)互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北(běi)向互换通开(kāi)展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每(měi)日不(bù)超过人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事(shì)务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构建高水平金(jīn)融开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下(xià)简称香港金管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场(chǎng)清算(suàn)所(suǒ)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下简称(chēng)场外(wài)结算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其(qí)他国(guó)家和地(dì)区(qū)的境(jìng)外(wài)投(tóu)资者(zhě)可通(tōng)过两(liǎng)地基础设施互联互(hù)通参与(yǔ)内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出(chū)，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交(jiāo)易(yì)及结算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交(jiāo)易品种为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向互换(hu奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒àn)通”的境内投(tóu)资者(zhě)（即互换(huàn)通报(bào)价商(shāng)）需与外汇(huì)交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互换(huàn)集中(zhōng)清算(suàn)业务的清算会员(yuán)或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)境外投资者为符合人(rén)民银行要求并(bìng)完(wán)成内地银行间(jiān)债券(quàn)市场准入(rù)备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)的境(jìng)外投资者需同(tóng)时申(shēn)请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)的(de)清(qīng)算会(huì)员或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联提供(gōng)交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建立(lì)中央(yāng)对手方(fāng)清算机构互联互通(tōng)，共(gòng)同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外(wài)投(tóu)资者通(tōng)过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公司之间净头寸(cùn)对应(yīng)的(de)“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和(hé)具体安排达(dá)成(chéng)共识(shí)，并签署了《关(guān)于内(nèi)地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构(gòu)在(zài)债券(quàn)及(jí)衍生品市场(chǎng)方(fāng奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒)面的监(jiān)管合作安排和(hé)联(lián)络协商(shāng)机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所和场外结算(suàn)公司应(yīng)当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育(yù)和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益。投资者应(yīng)当充分了解(jiě)两地市场法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)、业务规则和实践操作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通(tōng)”的投资(zī)者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所(suǒ)、场外结算公司(sī)为参与做准(zhǔn)备(bèi)。

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