昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体(tǐ)分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安(ān)全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管(guǎ晋m是山西哪里的车n)服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基(jī)本(běn)原则以及监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提供的(de)机房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的(de)信息系(xì)统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关(guān)服务(wù)的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端的(de)通信时(shí)延(yán)保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经(jīng)营机构对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)部(bù)署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当(d晋m是山西哪里的车āng)从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身能力可晋m是山西哪里的车(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行本规定有关(guān)报告义(yì)务(wù)的(de)，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所对其他(tā)责任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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