科创板首批(pī)退市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持(c102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码hí)股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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