金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好; line-height: 24px;'>选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民(mín)事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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