科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下(xià恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思)发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chā恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思o)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会(hu恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思ì)决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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