金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的(de)单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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