在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的(de)跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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