科创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

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　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据规(guī)定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员(《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗yuán)会就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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