零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(d2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月ài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公(gōng)司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月