科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露(lù)关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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