在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责、一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(x一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽ìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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