金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司(sī)及(jí)其(qí)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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