金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动对上述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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