科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zh劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼è)江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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