直播短视(shì)频毁掉一个老师最好的办法成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，毁掉一个老师最好的办法四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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