零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审(sh绿豆汤的热量是多少大卡ěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年绿豆汤的热量是多少大卡2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴(ch绿豆汤的热量是多少大卡óu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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