直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dān酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大g)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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