零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　隶书蚕头燕尾一波三折图解，蚕头燕尾一波三折是什么书体　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前隶书蚕头燕尾一波三折图解，蚕头燕尾一波三折是什么书体，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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