在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解等四(sì)项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的(de)基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资者的(de)风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大(dà)化(huà)投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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