零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(d破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗e)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规(破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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