零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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