直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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