昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日(rì)向社会(晋m是山西哪里的车huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)两部(bù)分，分(fēn)别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查(chá)和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首(shǒu)先(xiān)是总则(zé)明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要(yào)求。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全(quán)监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通信前端的(de)通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的一般要(yào)求(qiú)作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能(néng)够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对(duì)晋m是山西哪里的车证(zhèng)券期(qī)货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客(kè)户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营机构实施(shī)现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责(zé)令(lìng)证券期货(huò)交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息(xī)安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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