零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？