科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委(wěi)员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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