科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é孙悟空真实存在过吗)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，孙悟空真实存在过吗泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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