金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资(zī)者及时有效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违规上市(shì)公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里案件调查(chá)的(de)行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在(zài)相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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