在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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