直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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