零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所(浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市suǒ)致。

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