直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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