零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)13小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢0.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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