零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhō生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写ng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份(fè生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写n)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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