在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(s先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案hàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经(jīng)济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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