零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

已婚女性英文称呼，女性英文称呼　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(已婚女性英文称呼，女性英文称呼yuè)东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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