科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。<谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义/p>

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　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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